近日，據(jù)路透社報(bào)道，美國(guó)財(cái)政部已向30家船舶管理公司發(fā)出通知，要求其提供一百多艘船舶的信息，據(jù)稱這些船舶涉嫌違反西方對(duì)俄羅斯石油的制裁。

隨后，美國(guó)財(cái)政部表示，因運(yùn)載俄羅斯石油高于價(jià)格上限，已對(duì)3名油輪船東實(shí)施制裁，并將3艘船只列為凍結(jié)財(cái)產(chǎn)。

美國(guó)采取最大制裁舉措

據(jù)悉，此舉是自美國(guó)及其盟友實(shí)施俄油限價(jià)制裁以來(lái)美國(guó)所采取的最大舉措。

此前，美國(guó)上個(gè)月首次對(duì)兩艘運(yùn)輸俄羅斯石油價(jià)格高于上限的油輪“Yasa Golden Bosphorus”及“SCF Primorye”的船東實(shí)施了制裁。

其中，一家收到通知的公司是總部位于土耳其的 Beks Shipping，其他公司暫未被透露。

不過(guò)另有消息稱，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室(Ofac)主要向受價(jià)格上限影響的從事原油和燃料油運(yùn)輸?shù)南ＥD航運(yùn)公司發(fā)送了信件。

消息人士表示，美國(guó)要求提供信息是制裁調(diào)查的常規(guī)步驟，目的是收集租賃某些船只或購(gòu)買(mǎi)其所載石油的公司的信息等細(xì)節(jié)。

目前，據(jù)最新消息，美國(guó)對(duì)3家總部位于迪拜的航運(yùn)公司和3艘油輪實(shí)施了制裁，原因是其運(yùn)輸?shù)氖蛢r(jià)格高于G7’S每桶60美元的上限。

被制裁的阿聯(lián)酋公司包括KAZAN SHIPPING、PROGRESS SHIPPING和GALLION SHIPPING。

這些公司都被認(rèn)為與俄羅斯最大的航運(yùn)公司SOVCOMFLOT有關(guān)。

而受到制裁的懸掛利比里亞國(guó)旗的船是“KAZAN”、“LIGOVSKY PROSPECT”和“NS CENTURY”，這些船最近幾個(gè)月都在向印度運(yùn)送俄羅斯石油。

對(duì)此，美國(guó)財(cái)政部副部長(zhǎng)表示，其將致力于維持市場(chǎng)穩(wěn)定，同時(shí)削減克林姆林宮開(kāi)支用于資助其非法戰(zhàn)爭(zhēng)，并堅(jiān)定不移地追查那些為逃避價(jià)格上限提供便利的人。

美國(guó)此前已發(fā)出信號(hào)

2022年12月，歐盟、七國(guó)集團(tuán)和澳大利亞對(duì)俄羅斯原油實(shí)施了每桶 60 美元的價(jià)格上限，以防止俄羅斯利用石油收入為其在烏克蘭的戰(zhàn)爭(zhēng)提供資金。

該政策的目的是禁止為俄羅斯石油，在高于由七國(guó)集團(tuán)及其聯(lián)盟伙伴預(yù)設(shè)價(jià)格上限的情況下，提供運(yùn)輸、融資及相關(guān)保險(xiǎn)服務(wù)。

然而，根據(jù)世界銀行最新發(fā)布的商品市場(chǎng)報(bào)告，由于今年全球油價(jià)反彈、“影子油輪船隊(duì)”崛起，價(jià)格上限幾乎“無(wú)法執(zhí)行”。

俄羅斯原油平均價(jià)格已連續(xù)三個(gè)多月突破上限，8月份烏拉爾原油官方基準(zhǔn)價(jià)格平均仍超過(guò)了每桶80美元。

對(duì)此，美國(guó)官員表示，這一上限仍然給俄羅斯帶來(lái)了額外的成本，它迫使俄羅斯更加依賴由老化油輪組成的"影子油輪船隊(duì)"，以及更長(zhǎng)的航程和非西方的海運(yùn)服務(wù)。

這些都減少了俄羅斯用于戰(zhàn)爭(zhēng)的支出。

此外，據(jù)消息人士表示，目前正在接受調(diào)查的一些船只參與了從太平洋港口科茲米諾運(yùn)輸俄羅斯石油的任務(wù)，而其他船只則在芬蘭灣的普里莫爾斯克港口裝載過(guò)俄羅斯石油。

對(duì)此，一位美國(guó)官員表示，在執(zhí)法過(guò)程中，G7和歐盟不會(huì)一竿子打死。

如果運(yùn)輸鏈中的其他人向美國(guó)服務(wù)商提供了有關(guān)俄羅斯石油價(jià)格的虛假或誤導(dǎo)性信息，美國(guó)服務(wù)商并不會(huì)因此受到制裁。

OFAC曾采取的執(zhí)法行動(dòng)

盡管OFAC于2023年10月12日實(shí)施的制裁是其對(duì)限價(jià)令的首次執(zhí)法，但其對(duì)海運(yùn)石油相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)注由來(lái)已久。

OFAC和美國(guó)司法部近年來(lái)的一系列處罰，對(duì)未來(lái)的限價(jià)令制裁行動(dòng)有一定參照意義。如以下案例：

關(guān)于石油交易。2022年，OFAC宣布了針對(duì)伊朗原產(chǎn)石油國(guó)際交易網(wǎng)絡(luò)的三項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。這些執(zhí)法行動(dòng)涉及復(fù)雜的伊朗賣(mài)家網(wǎng)絡(luò)，有些與伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)-圣城軍存在某些關(guān)聯(lián)。

此外，上述案件還牽扯了多個(gè)國(guó)家的金融及航運(yùn)服務(wù)商，以及位于亞洲各國(guó)的下游買(mǎi)家。OFAC還將直接參與銷售、購(gòu)買(mǎi)和接收伊朗石油的個(gè)人和實(shí)體亦列入了SDN清單中。

關(guān)于船舶或航運(yùn)公司。在某些石油交易網(wǎng)絡(luò)中，離岸空殼公司經(jīng)常被用來(lái)收購(gòu)船只和混淆所有權(quán)結(jié)構(gòu)。

相關(guān)的船只和航運(yùn)公司接下來(lái)則會(huì)從事非法的船對(duì)船轉(zhuǎn)移、篡改AIS數(shù)據(jù)，并實(shí)施其他逃避制裁、運(yùn)輸受制裁賣(mài)家出售的石油的行為。

由于與在OFAC執(zhí)法案件中被制裁的個(gè)人或?qū)嶓w存在關(guān)聯(lián)，許多船舶和航運(yùn)公司也受到OFAC制裁。

最后，美國(guó)司法部還可能對(duì)違反美國(guó)制裁規(guī)定的海運(yùn)石油相關(guān)行為展開(kāi)刑事調(diào)查。

如2023年9月，美國(guó)司法部首次公布了對(duì)一件違反美國(guó)制裁銷售和運(yùn)輸伊朗石油的案件的刑事處理協(xié)議。

據(jù)稱，參與上述行為的各方通過(guò)非法的船對(duì)船轉(zhuǎn)移、篡改AIS數(shù)據(jù)和偽造交易相關(guān)文件的方式掩蓋了石油來(lái)源于伊朗的事實(shí)。且涉事船只的承租人利用了美國(guó)金融系統(tǒng)來(lái)協(xié)助運(yùn)輸。

根據(jù)美國(guó)反恐怖主義和反洗錢(qián)法，上述船舶運(yùn)輸?shù)某^(guò)98萬(wàn)桶伊朗原油現(xiàn)在面臨被美國(guó)政府民事沒(méi)收的可能，目前該民事案件尚在進(jìn)行中。